零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释

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